一是提高政治站位，增强整改行动自觉。先后召开党委常委会和理论中心组专题会集体学习习近平总书记关于巡视整改工作的重要论述和省委关于巡视整改部署有关要求，围绕巡视整改主题开展专题研讨，谈体会、谈认识，明确整改方向；2021年8月20日，以党内文件形式印发了巡视组组长的巡视反馈意见和省委巡视工作领导小组成员、省委巡视办负责同志讲话，以及集团党委书记表态讲话，组织各党支部及全体职工深入开展学习；8月27日，召开领导班子专题民主生活会，班子成员主动认领问题，深入进行原因剖析。针对查摆出的问题，严肃开展了批评和自我批评，结合问题及根源制定整改措施，达到了统一思想认识、找准问题根源、明确整改任务的目的，为推动整改落实奠定了坚实的思想基础，增强了整改行动自觉。

二是加强组织领导，压实整改工作责任。召开党委常委会对巡视整改工作进行研究部署，及时成立了以党委书记为组长，党委常委为副组长，各部门及所属公司负责人为成员的巡视整改工作领导小组。集团党委书记切实履行巡视整改第一责任人职责 ，带领领导班子成员及相关部门负责人集中两天时间，研究制定了巡视整改工作方案，针对巡视反馈指出的4个方面、32项具体问题，制定了整改措施，列出了问题清单、任务清单、责任清单，做到任务到人、责任到岗、要求到位。召开巡视整改工作动员会议，对巡视整改工作进行动员部署。通过传达学习和动员部署，集团上下进一步提升了政治站位、统一了思想认识，明确了整改任务、标准和责任，形成了上下联动、齐抓共管、全员整改的良好氛围。

整改措施及成效：一是修订集团党委理论中心组学习制度，严格落实上级有关要求，每季度至少开展1次集体学习研讨。二是组织党委理论中心组学习会，先后学习习近平总书记在2017年全国金融工作会议、在2020年全国经济工作会议上的重要讲话精神和关于巡视工作的重要论述。三是党委班子成员面向所在党支部和党员职工讲授专题党课。四是邀请专家就国企党建、国企改革等进行辅导授课。五是组建“辽担青年讲师团”，深入开展宣讲活动。六是建立国企党建应知应会学习测试题库，并组织开展了集中答题测试，测试结果良好。

整改进展情况：已完成。

整改措施及成效：一是坚持边巡边改，把执行“第一议题”制度作为重要政治任务，从2021年7月13日起，每次召开党委常委会都把学习习近平总书记最新重要讲话精神及关于国企、金融、东北振兴等重要论述精神作为“第一议题”，共计集体学习24次；修订《集团党委常委会议事规则》，在议事程序中对严格落实“第一议题”制度进行明确规定。二是修订集团党委理论中心组学习制度，明确规定“理论学习中心组主要由集团党委领导班子成员组成，可以根据学习需要适当吸收党员中层干部参加”。巡视整改以来，召开的理论中心组学习均严格按制度执行。

整改进展情况：已完成。

整改措施及成效：一是深入学习省委〔2018〕63号文件内容，准确理解服务范围规定，严格规范转贷业务操作。二是印发《关于进一步明确转贷扶持资金业务服务范围的通知》，严格规定集团转贷扶持资金业务具体范围。三是2019年为56名自然人办理的2.5亿元转贷资金均按期安全收回；2020年至今未再向自然人发放转贷扶持资金。

整改进展情况：已完成。

整改措施及成效：一是印发再担保体系风险补偿及保费补贴操作规程，组织各合作机构积极开展保费补贴申报工作，对符合条件的再担保项目给予适当担保费补贴，并继续免收省级再担保费。二是制定聚焦主业、合规经营指导意见，引导合作机构逐步将平均担保费率降至1%以下。三是与大连市财政局签订资金托管协议的补充协议，落实大连地区省市两级保费补贴机制。四是制定进一步服务小微企业工作措施，就逐步降低融资担保收费标准向有关部门提出工作建议。巡视整改以来，受理国担基金再担保风险补偿业务平均担保费率同比有较大下降。

整改进展情况：正在整改。

整改措施及成效：一是加强业务收入情况的跟踪督导，对前三季度各项收入进行调度，拓展批量化担保、转贷业务、非融担保等新增业务收入渠道，增加业务收入占比。巡视整改以来，集团利息收入占比不断降低。二是通过实地走访、培训会等方式宣传推介“辽贸贷”，联合中国银行辽宁省分行、中信辽宁分公司召开“辽贸贷”产品培训会，向省内74家外贸企业推介产品。三是扩大“辽贸贷”业务合作银行范围，将中信银行沈阳分行纳入集团“辽贸贷”业务合作银行，并与中信保辽宁分公司、中信银行沈阳分行签订了三方合作协议。四是通过电话咨询、现场解答再担保体系成员关于客户筛选条件、合同签订等业务事项的问询，跟踪业务进展情况，形成《“辽贸贷”业务统计表》。巡视整改以来，“辽贸贷”业务增长较快。

整改进展情况：已完成。

整改措施及成效：一是对接协商4家没有授信及开展业务的银行，推进其加大对体系合作机构的授信力度，扩大授信规模。巡视整改期间，4家银行均给予合作机构授信，并开展业务。二是推动与工商银行、建设银行、省联社等银担“总对总”批量担保业务合作，通过业务产品带动落实分险政策。三是主动请示汇报，参加“银政担”进园区融资对接会，宣介全省再担保体系建设、政策支持及银担“总对总”“辽贸贷”等合作标准化再担保产品，推动银担授信合作和分险。巡视整改以来，全省上报国担基金再担保业务中，银行分险业务规模占比大幅提升。四是基于内部与外部数据资源整合，形成包括市场拓展、业务评审、财务管理、内控管理等全覆盖的智慧担保整体工作方案。五是加快集团信息化系统建设，再担保业务、在保业务保后管理、非融电子保函业务系统实现上线试运行，已基本满足集团业务开展需求，形成了高效快捷的业务处理模式；完成办公系统（内网OA）初验并正式运行；建立可视化数据分析模型，实时、动态、多维度的分离、关联和展示数据，为业务绩效评价、风险研判提供分析工具。六是建立信息发布台账，成立通讯员工作群，安排专人负责微信公众号内容的收集编审和维护上传工作。

整改进展情况：已完成。

整改措施及成效：一是制定聚焦主业、合规经营指导意见，通过完善代偿补偿、保费补贴政策，引导体系合作机构聚焦支小支农主业，支小支农担保金额占比不低于80%。二是对2020年体系内“零申报”及上报业务较少的合作机构发出督促函，设置机构业务申报观察期，制定调减授信额度、暂停合作、终止合作等措施。三是编制并发放再担保体系风险补偿业务服务手册，明确合作机构申报业务流程、解答业务申报常见问题、增加再担保体系建设服务联系方式，全方位为合作机构建立服务保障。四是加强对再担保合作机构业务指导，每月编发再担保体系建设工作简报，每季度编发再担保体系业务通报。自接受巡视以来，通过上述措施，再担保业务“零申报”机构逐步减少。五是制定聚焦主业、合规经营指导意见，引导规范再担保体系建设合作机构专注主业、合规经营。六是修订再担保体系建设合作机构管理办法，将失信、违规、合规经营等情况、行业监管部门信息纳入授信准入考核体系，严格遴选把关和评分标准。七是主动汇报再担保体系建设及合作机构经营情况，及时获取合作机构行业监管信息，对4家未取得融资担保经营许可证的机构予以清退。八是实地走访存在问题的机构，指导合作机构进行整改，帮助个别机构解决失信问题。

整改进展情况：正在整改。

整改措施及成效：一是对全省首批名单内政府性融资担保机构和相关国有出资融资担保机构进行专题调研，形成《辽宁省市县政府性融资担保机构调研报告》，提出了完善机构自身建设等5项解决措施和政策建议。二是向有关部门汇报2021年上半年再担保体系建设工作情况，并提出工作建议，为制定政府性融资担保机构白名单提供参考。三是进一步加大体系内市县合作机构的覆盖范围，将政府性融资担保机构名单中未纳入体系且符合条件的机构纳入再担保体系。四是牵头组建“辽宁再担保发展联盟”，召开联盟启动大会暨再担保发展联盟第一次会议，12家首批联盟成员机构共同签署章程，研究讨论批量担保业务产品方案，进一步推动市县级骨干机构发挥，提升融资担保、再担保增信服务能力。巡视整改以来，在集团推动下，我省又公布了两批政府性融资担保机构的名单，名单内担保机构由原来的15家增至25家，其中市级机构从原来覆盖7个市增至9个市，县级机构从原来覆盖3个市的3个县新增至5个市的7个县，推动市级覆盖、县区延伸取得新成效。五是通过座谈沟通、运用第三方信息平台数据等多种渠道，针对重点机构开展专题调研，形成《辽宁省市县政府性融资担保机构调研报告》，重点对省内国有出资融资担保机构的分布情况、资本金规模、人员配备、盈利能力等自身经营情况和业务开展情况进行梳理分析，并提出进一步完善政府性融资担保体系的工作建议。六是对再担保体系建设工作进展情况、政策支持情况、体系成员业务开展情况以及再担保体系建设工作中存在的问题与困难进行分析汇总，形成《2020年辽宁再担保体系建设发展报告》，发送至体系成员及相关合作银行。

整改措施及成效：一是向体系合作机构发出聚焦主业、合规经营指导意见和倡议书，引导机构聚焦支小支农主业，扩大申报业务规模。二是推动与工商银行、建设银行、平安银行、省联社等银担“总对总”批量担保业务合作。三是印发再担保风险补偿业务保费补贴操作规程，对单户500万元及以下符合条件的担保业务给予风险补偿、保费补贴，以政策资金支持助力合作机构扩大业务规模。四是召开再担保风险补偿及保费补贴政策线上宣讲会，宣介再担保业务风险补偿及保费补贴政策，确保扶持政策知晓到位。巡视整改以来，全省上报国担基金新增再担保业务规模、“单户500万元及以下”业务规模及占比均有较快增长。五是召开辽宁省再担保发展联盟启动大会暨再担保发展联盟第一次会议，宣讲国担基金股权投资申请条件、投资方式、工作流程等有关情况，明确下步工作安排，动员合作机构开展股权投资筹备工作。六是与国担基金沟通了解国担基金股权投资方案及工作安排，汇报我省申报股权投资情况及工作方案；预选骨干政府性融资担保机构作为省级股权投资对象进行分梯次培育。七是将争取国家融资担保基金股权投资支持工作纳入集团“十四五”规划和集团改革三年行动计划，作为每年重点工作持续推进。

整改进展情况：正在整改。

4.化解历史存量业务风险不够有力，资产处置效果不够好。

（1）关于“解决存量业务风险问题的力度不够大”的问题。

整改措施及成效：一是全面梳理追偿项目情况，形成代偿与追偿项目情况表。二是召开代理律师调度会，采取一案一策的方式，研究确定追偿工作措施；加快推进追偿项目进程，实地走访追偿项目企业，深挖财产线索，争取更大限度追偿收回资金。三是增加追偿工作人员数量，充实追偿工作力量。经过努力，巡视整改以来收回的资产现金均有所增加，追偿率有较大提高。

整改进展情况：正在整改，力争2022年6月超过行业平均水平。

（2）关于“抵债资产处置不够得当”的问题。

整改措施及成效：一是在沈阳联合产权交易所、大连产权交易所公开推介集团抵债资产，在集团网站和公众号对外公布，并筹备召开资产推介会，不断加大资产推介力度。二是扩大产权交易机构合作范围，拓宽资产处置渠道，与北京、深圳、广州等产权交易机构开展合作洽谈，并实现美程在线项目抵债设备在深圳联合产权交易所挂牌。三是制定抵债资产处置方案，以挂牌方式推进处置。四是争取资产所在地政府支持，推动抵债资产盘活。巡视整改以来，承接的10个抵债资产中，部分项目的处置已取得新进展。五是争取资产所在地政府支持，积极寻求意向购买方或租赁对象。六是加强抵债资产现场监管和维护，及时修缮破损设施，实行台账式管理。七是采购远程监控设备，实现抵债资产现场监管与远程监控有机结合。八是对意外风险相对较大项目的抵债资产办理财产保险，分担风险，减少财产损失。

整改进展情况：正在整改，持续推进资产盘活。

（二）贯彻“两个一以贯之”存在短板，落实全面从严治党责任有差距。

5.推动党的领导与完善公司治理有机结合不够，建立健全现代企业制度有短板。

（1）关于“厘清各治理主体权责边界不够精准”的问题。

整改措施及成效：一是修订集团党委常委会议事规则和集团“三重一大”决策制度，对党委常委会议事决策或前置研究讨论以及执行督办等各环节进行细化规定，确保“三议一报告一执行”决策机制有效落实。二是结合修订集团党委常委会议事规则，对常委会议事范围即研究决定的重大事项和前置研究讨论的重大经营管理事项进行调整，同时在集团原有“三重一大”决策事项清单的基础上，制定了《集团党委前置研究讨论重大经营管理事项清单》，确保重大经营管理事项经党委前置研究讨论后再由董事会进行决策。三是召开党委常委会议，逐一听取19个事项梳理情况，形成了事项清单及说明和有关问题的报告。四是组成专项内审工作组，对19个事项是否造成损失进行审计评估，评估结果为未造成损失。五是召开党委常委会议，对19个事项的决策过程、决策结果、目前状态进行逐项研判，对正在进行的事项补充党委会议程序。六是认真反思存在问题的原因，形成情况报告，呈报上级党组织。七是修订“三重一大”事项决策制度，制定前置研究讨论事项清单，将巡视指出的“19个事项”分类全部纳入，实现了全覆盖。八是修订党委常委会议事规则和董事会工作制度，细化议题审核程序，明确责任部门，确保党委前置讨论事项应上会尽上会，防止出现疏漏。九是坚持即知即改、立行立改，集中整改期间集团业务运营中发生的与19个事项同类问题，均报党委常委会议前置研究后由董事会决策。十是制定集团党委班子及董事会、监事会、经理层设置方案，呈报上级党委；分别拟制党委常委会、董事会会议计划单，严格执行党委常委会、董事会召集程序、表决方式、职权、决议内容和范围。十一是修订党委常委会议事规则，将“常委会、董事会、总经理办公会应当分别召开，不得联席套开”作为议事纪律。十二是严格执行党委常委会议事规则、董事会议事程序，对重大经营管理事项经党委常委会前置研究讨论后，再由董事会作出决策，杜绝“一个会议两个记录问题”发生。

整改进展情况：已完成。

（2）关于“构建现代化管理体系不够有力”的问题。

整改措施及成效：一是制定《经理层市场化选聘工作方案》，并呈报上级党委批准。二是修订《“首席合规官”岗位职责相关规定》，明确首席合规官在总经理领导下开展工作，并调整了首席合规官审核程序。同时，相应调整印鉴管理办法等涉及到合规性审核环节的现有制度，并在合规性审核中严格执行。

整改进展情况：正在整改。

（3）关于“对五市公司从严监管不够到位”的问题。

整改措施及成效：一是研究制定五市科技担保公司管理办法，以制度形式确定了集团与科技担保公司的权责界限。二是严格把关五市科技担保公司提交股东会审议的各项议案，以通讯表决的形式召开股东会。三是有效行使股东权利和履行股东义务，完成五市科技担保公司经营绩效考核。四是加强对科技担保公司的监督管理，拟定五市科技担保公司授权清单和负面清单。五是印发《科技融资担保公司区域化经营工作方案》，指导五市科技担保公司形成差异化、区域化的经营策略。六是形成《科技融资担保公司股权多元化研究报告》，在全面梳理科技担保公司股权结构及公司治理等情况的基础上，明确开展股权多元化的具体方向和思路。七是印发《关于五市科技担保董事长工资发放情况的通知》，明确从2021年9月起五市科技担保公司董事长工资由科技担保公司负责发放。八是印发《关于进一步提升服务科技型企业质效的通知》，明确要求科技担保公司专注服务科技型企业主业，不断提升科技型企业占比。九是组织五市科技担保公司深入园区、企业进行产品宣讲和政策推介，提升对科技企业服务效果。巡视整改以来，五市科技担保公司共走访259家企业，开展55次进园区活动。十是制定《“聚焦主业、提升服务”专项行动方案》，组织五市科技担保公司制定行动执行方案，建立五市科技担保公司周报机制，每周调度情况，建立工作台账。巡视整改以来，五市公司新增科技型业务规模及占比均有较大提升，服务科技企业成效显著。

整改进展情况：已完成。

6.履行“两个责任”不够有力，落实意识形态工作责任制不够到位。

（1）关于“主体责任压得不够实”的问题。

整改措施及成效：一是召开党委党委会，成立了由党委书记任组长，党委常委任副组长，各支部书记为成员的领导小组。二是修订集团全面从严治党主体责任清单，分别在党委领导班子责任、党委书记责任、党委领导班子其他成员责任3个部分新增16项内容，进一步明确工作职责，建立健全工作机制。三是制定廉政风险排查方案，以工作环节为重点，组织开展廉政风险点排查。针对梳理发现的风险点制定防范措施，并形成分部门分环节廉政风险流程图。四是制定运用监督执纪“第一种形态”的实施办法，明确重点对象、适用情形和处理方式，以制度形式确保“第一种形态”规范化运用，形成震慑力。五是根据适用情形，运用“第一种形态”对重点对象进行提醒谈话、批评教育，形成谈话记录和台账。巡视整改期间，针对巡视发现问题，党委书记和其他班子成员分别运用“第一种形态”对相关责任人进行了提醒谈话和批评教育，达到了咬耳扯袖，红脸出汗的效果。

整改进展情况：已完成。

（2）关于“意识形态工作责任制落得不够实”的问题。

整改措施及成效：一是坚持立行立改，成立由党委书记任组长，党委常委任副组长，各支部书记为成员的意识形态工作领导小组，并且明确了小组的工作职责，建立了专题研究和分析研判工作机制。2021年9月23日，集团意识形态工作领导小组召开会议，深入分析研判当前意识形态工作形势，梳理意识形态领域需要关注的问题和风险点，明确下一步意识形态工作重点，为抓实抓细年底前集团意识形态领域各项工作奠定基础。二是成立专项工作组，对集团网站、公众号、内刊已发布稿件进行逐篇梳理，对稿件进行政治审查，形成《集团公众号、网站、内刊发布文章政治审查表》；经审查，集团对内对外发布的稿件未出现导向性、原则性问题。三是对标对表人民日报、辽宁日报，对《辽担人》进行改版，把学习习近平总书记系列重要讲话精神内容放在头版头条。同时，对往期已刊发的《辽担人》内刊进行了回收、封存和销毁。

整改进展情况：已完成。

7.企业内部管理和风险控制体系存在薄弱环节，违反中央八项规定精神问题仍有发生”的问题。

（1）关于“日常事务管理有短板”的问题。

整改措施及成效：一是针对1名中层干部兼任两部门负责人管理5枚印章的问题，进行人员调整，由战略经营部部长代管综合管理部，实现财务章与其他印章分别管理。二是分别对已经注销的省中小企业信用担保中心和辽宁政融担保中心的单位公章和法人章进行封存。三是对责任人进行批评教育，责令做出检查，要求其充分认识到错误，严格按照规定办事。同时，对现职保密岗位人员、保密要害部门人员进行培训教育，进一步规范保密工作，确保保密文件管理的严肃性。四是修订因私出国（境）管理办法，明确规定借用领取条件和审批流程。五是下发《关于收缴因私出国（境）证照的通知》，按照规定的人员范围，对持有护照、往来港澳通行证进行排查、收缴，对重要岗位人员进行备案，严格实行台账管理。六是组织因私出国（境）管理工作专题培训。

整改进展情况：已完成。

（2）关于“财务管理不够严格”的问题。

整改措施及成效：一是针对财务核算不规范，未按标准提取担保赔偿准备金的问题，按照会计准则有关规定，将有关项目追偿资金分别调整追偿收入和担保赔偿准备金。二是针对冲减已经计提的担保赔偿准备金的问题，对2019、2020年担保业务余额和担保责任余额进行详细测算，补提了2019、2020年再担保业务担保赔偿准备金。三是认真梳理相关会计凭证，与开户银行沟通，补充完善司法冻结资金银行凭证；对未附会议通知的出差事项，补充完善相关会议通知。四是规范凭证摘要填写和审核程序，巡视整改期间，补充和更正相关凭证、附件和摘要。五是对集团成立至2020年末的会计凭证进行全面自查，对发现的问题一并整改。六是下发《关于加强成本费用报销和会计凭证管理通知》，明确规范成本费用报销和会计凭证管理的具体要求。七是开展成本费用报销和会计凭证管理专题培训。八是加强财务管理制度建设，分批次修订成本费用支付（报销）管理办法、差旅费管理办法等制度。九是严格银行账户开立、变更和注销管理，建立并及时更新银行账户管理台账，全面反映银行账户情况。十是注销9个长期闲置银行账户。十一是加强银行账户管理的内部控制和稽核，实现会计与出纳人员对账户的相互稽核，保证银行账户信息的真实、完整。十二是修订银行账户管理办法，完善和细化了银行账户的开立、变更、撤销、台账管理相关规定，健全内部控制程序。

整改进展情况：已完成。

（3）关于“全过程风险管理控制亟待加强”的问题。

整改措施及成效：一是对涉及业务流程的制度进行排查，修订项目立项管理办法等管理制度，设置立项审批小组，实现多部门共同参与业务事前审核把关、业务部门具体负责尽职调查的工作机制，强化业务操作流程中的监督制约。二是修订再担保体系建设合作机构管理办法，提升保后调查频率，明确具体要求，根据申报业务情况采取差异化方式，确保抽查覆盖面。开展巡视以来，完成体系内合作机构进场调查，并完成相关项目抽查。三是下发《关于进一步加强保后监管工作的通知》。巡视整改以来，共进行各类项目保后监管89次，全年共计开展各类项目保后监管239次并形成报告。四是建立在保项目保后监管统计台账，实现了对保后监管总体情况精准掌握。五是印发《关于进一步加强关联担保风险防控的通知》，对集团在保项目进行全面排查，分析研判存量代偿项目关联担保情况以及相关风险因素，形成《关于关联担保问题的分析报告》。六是修订项目立项管理办法，增加了对客户关联关系的审查要求，并作为重点风险关注事项。七是与瀚华担保签订补充协议，提前解除担保责任，有效规避了关联担保风险，同时该类业务已停止受理。

整改进展情况：已完成。

（4）关于“违规发放津补贴问题仍然存在”的问题。

整改措施及成效：根据整改工作方案，将已发放的加班费在员工月度工资中予以退缴。

整改进展情况：已完成。

（三）贯彻落实新时代党的组织路线不够到位，作风建设有待加强。

8.关于“领导班子作用发挥有短板”的问题。

（1）关于“对企业发展顶层设计谋划不到位”的问题。

整改进展情况：已完成。

（2）关于“执行民主集中制原则不够好”的问题。

整改措施及成效：一是修订“三重一大”事项决策制度，建立集团党委前置研究讨论重大经营管理事项清单，进一步细化“三重一大”事项范围，健全规范议事程序。二是指导五市科技担保公司制定《“三重一大”事项决策实施办法》，并严把审核关，督促严格执行。目前，五市科技担保公司已全部制定完成。三是对五市科技担保公司班子考核，将“三重一大”制度执行情况作为重要考核内容，进行指导和检查。四是修订相关评审制度，改进业务流程，删去“集团董事长可在业务流程的任一环节中止或中止后恢复项目操作”的规定，并删去总经理可对评审委员会否决项目的复议权。五是调整分工，分管担保业务班子成员不再代管财务工作。六是每季度向主管部门汇报全面工作情况；七是每季度向省金融监管局报送业务经营情况报告；八是重大问题随时向主管部门汇报。通过积极整改，至2021年12月末，集团共计向主管部门全面汇报5次，报送业务经营情况11次，重大问题汇报46次。

整改进展情况：已完成。

9.关于“选人用人工作不够扎实”的问题。

（1）关于“履行干部选拔任用工作程序不规范”的问题。

整改措施及成效：一是制定集团中层管理人员选拔任用暂行办法，从任职条件、职数和任期、选拔任用方式、分析研判和动议、民主推荐、考察、讨论决定、任职等方面进一步细化规范，为推进选拔任用工作的科学化、制度化、规范化提供制度依据。二是认真落实《辽宁省领导干部政治素质考察办法（试行）》文件要求，严格履行干部选拔任用工作程序，将政治素质考察作为干部选拔任用的必要环节，在集团中层管理人员选拔任用工作中，将干部政治表现作为民主测评的专项内容，形成《干部政治表现考核测评表》样表。三是坚持立行立改，在2021年8月开展的对集团5市科技担保公司班子成员的年度考核中，将干部政治表现考核测评表作为会议测评的专项内容，突出政治导向，对政治表现不合格的干部实行“一票否决”。四是制作完善民主测评票（票样）。测评票中包含姓名、工作单位（部门）及职务、“同意、不同意”和“优秀、称职、基本称职、不称职”等栏目。五是制定谈话考察提纲，明确考察谈话时首先征求被谈话人是否同意考察对象任职的意见，并将考察谈话征求意见情况作为考察材料重要内容。六是制定《辽宁省融资担保集团中层管理人员选拔任用暂行办法》，明确规定任前公示期限为5个工作日，公式内容包括公示对象的性别、民族、出生年月、学历学位、政治面貌、现任职务、拟任职务等基本情况。七是在《辽宁省融资担保集团中层管理人员选拔任用暂行办法》中，明确规定中层领导职务的任职时间，由党委决定之日起计算；任职文件发文时间为讨论决定其任职的党委常委会议时间。八是完善干部选拔任用工作纪实材料清单，根据选拔任用环节，制定干部选拔任用工作纪实表，切实规范完善基础材料，及时整理存档，做到不错、不缺、不漏。九是建立集团党委常委会会议讨论决定干部任免事项专用记录本。十是规范干部考察材料，根据当时得票和记录情况，在原考察材料的基础上增加了推荐考察情况。

整改进展情况：已完成。

（2）关于“干部人事档案管理不规范”的问题。

整改措施及成效：一是组织开展干部人事档案再核查，召开党委常委会对认定不准确的档案信息进行重新认定，完成干部人事档案专项审核工作专用《干部任免审批表》和《干部人事档案专项审核认定表》，并存入人事档案。二是对人事档案进行审核，并对填写不准确的信息进行更正，存入人事档案。

整改进展情况：已完成。

10.党的建设存在薄弱环节。

（1）关于“执行民主生活会制度不够严格”的问题。

整改措施及成效：一是坚持立行立改，在召开巡视整改专题民主生活会时重点对巡视指出的问题进行整改落实，会前广泛征求各部门（公司）和党员群众的意见建议，领导班子成员按照“四必谈”要求认真开展谈心谈话。二是制定《关于进一步落实“四必谈”制度的通知》，明确和细化了开展谈话的具体要求。三是对民主生活会有关材料及时整理并归档。四是针对民主生活会相互批评“辣味”不足的问题，严把民主生活会工作方案制定关，严格巡视整改专题民主生活会标准和要求。民主生活会上，班子成员自我批评态度诚恳、问题查摆到位，相互批评坚持原则、实事求是，开诚布公地指出问题。“辣味”较足，达到了触动思想、促进工作的目的。

整改进展情况：已完成。

（2）关于“基层党组织建设有差距”的问题。

整改措施及成效：一是立行立改，2021年6月11日下发《关于撤销集团第二党支部的通知》，将原第二党支部党员调整到第一党支部参加组织生活。二是制作民主评议党员工作流程图，规范民主评议党员工作台账，下发至各党支部。三是结合2021年10月主题党日，组织各党支部专题学习集团民主评议党员制度，对各党支部民主评议党员工作提出要求。四是将民主评议党员制度执行情况作为党支部量化考核重点内容，推动制度落实到位。五是下发《关于印发发展党员档案清单的通知》，对发展党员过程中4个方面、35个小项进行明确。六是对发展党员档案进行梳理，建立党员档案管理台账。七是对在集团转正的7名党员安排了1次谈心谈话，并存入党员档案。

整改进展情况：已完成。

（3）关于“党建考核工作有缺失”的问题。

整改措施及成效：下发《关于开展五市科技担保公司2020年度考核工作的通知》，将党建工作纳入科技担保公司经营绩效考核。2021年8月-9月，集团成立考核组完成了党建工作与经营业绩同步考核。

整改进展情况：已完成。

11.作风建设走心走实不够。

（1）关于机关化作风有所表现的问题。

整改措施及成效：一是协调北约客置地广场写字楼物业，签订来人来访服务约定。二是制定员工文明服务行为规范，明确规定员工行为规范和文明服务标准。三是通过集团网站和公众号对外发布业务授理热线。四是组织业务人员主动深入园区、企业开展政策宣讲和业务推介。五是印制集团宣传册、宣传彩页，向园区、企业、担保机构发放。六是向合作机构发出提升服务质效的函，及时受理咨询，公布相关联系人的电话、微信、邮箱等联系方式，建立多渠道沟通服务机制。七是在辽宁省政采网及大连市政采网公布业务咨询电话。八是下发集中排查整治的通知，在原有整治工作基础上，组织开展全面深入排查，针对排查发现的问题，形成排查情况报告并开展专项整治工作，明确整治时限。

整改进展情况：已完成。

（2）关于“过紧日子的思想树得不牢”的问题。

整改措施及成效：一是下发《关于贯彻落实“过紧日子”要求全力打造节约型队伍的通知》，组织召开专门会议对厉行节约、勤俭办公进行部署。二是组织“保持艰苦奋斗、勤俭节约优良传统”集中视频培训，进一步树牢“过紧日子”思想，打造节约型队伍。三是举一反三，对五市科技担保公司办公场所装修改造建设中的项目审批、资金管理、成本控制进行严格管控，对办公资产及设备管理倡导合理利旧，规范预算安排及财务支出管理，大力压减办公及后勤支出。四是充分利旧，对原省中心存量家具进行盘点，就可利旧固定资产进行整体评估，根据集团办公场所家具配置需求，进行了可利旧家具在部分独立办公室的合理配置。五是对办公用品及耗材等易耗品加强动态管理，巡视整改以来，办公用品及耗材月均费用比前7个月平均水平下降27.5%。

整改进展情况：已完成。

（3）关于“业务数据不够实”的问题。

整改措施及成效：一是对标国家融资担保基金现有业务统计指标体系，建立再担保业务指标统计体系，按季度通报全省再担保业务情况，将业务通报分别发送给各地区金融发展局及再担保体系建设合作机构。二是对各项担保业务统计数据进行了重新梳理，根据担保行业统计规则，调整相关业务统计口径。三是下发《关于加强代偿项目动态管理和建立定期对账机制的通知》。四是建立存量项目代偿追偿管理台账，定期核对，及时、准确、全面反映存量代偿项目情况。五是根据专业会计师事务所对代偿项目出具的咨询报告，将代偿项目余额纳入财务报表核算。

整改进展情况：已完成。

（四）对审计发现的问题整改落实不够。

12.关于“对审计发现的问题整改仍需持续用力”的问题。

（1）关于“审计发现的问题仍然存在”的问题。

整改措施及成效：持续强化存量项目风险控制，加强保后监管和贷款催收工作力度，对部分风险较高的存量项目逐一制定风险化解工作方案，根据项目特征分类施策，采取展期续作、分期还款、有序压缩与退出相结合的方式，不断优化存量业务结构，持续压缩存量业务规模。巡视整改以来，风险较高存量项目在保余额均得到大幅度压降，存量项目风险得到有效控制。

整改进展情况：已完成。

（2）关于“审计发现的问题整改不够彻底”的问题。

整改措施及成效：一是建立未纳入应收代偿款核算存量代偿项目管理台账，定期对追偿情况进行核对，及时、准确、全面反映未纳入应收代偿款核算代偿项目追偿情况和债权情况。二是委托会计师事务所对存量代偿项目会计核算问题出具咨询报告。三是根据会计师事务所咨询报告，将存量代偿项目全部纳入财务报表核算，全面反映资产全貌。

整改进展情况：已完成。

根据集团巡视整改工作实际，为确保巡视整改常抓不懈、巩固深化，集团党委将深入贯彻落实习近平总书记重要讲话精神，坚决贯彻落实省委、省政府决策部署，强化政治担当，落实政治责任，保持政治定力，加强制度建设，促进标本兼治，以整改的实际行动和成效，推动集团各项工作再上新台阶。

1.强化理论武装，持续加强党的全面领导。一是进一步强化理论武装，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，深刻领会“两个确立”的决定性意义，贯彻落实省第十三次党代会精神，牢牢把握国有企业的“根”和“魂”，坚持全面从严治党、从严治企，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，捍卫“两个确立”，做到“两个维护”。二是把握新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，全面落实普惠金融政策，把准职责定位，加快再担保体系建设，加强政银担合作，健全风险防控机制，推动数字化转型，充分发挥行业引领作用，全面提升服务能力。三是坚持“两个一以贯之”要求，充分发挥集团党委核心领导作用，切实履行全面从严治党主体责任和巡视整改主体责任，强化斗争精神，筑牢监督防线，严格落实中央八项规定精神，扎实推进党风廉政建设和反腐败工作，通过党建工作述职、定期报告、专项检查、失职问责等多种方式，一级抓一级、层层抓落实，推动形成更加有效的压力传导机制，不断提高集团党委履职尽责的政治性和有效性，确保党中央和省委决策部署落实落地。

2.坚持目标导向，持续高标准抓好整改任务落实。以巡视整改为动力，坚持目标不变、标准不降、力度不减，不断巩固深化巡视整改工作成果。一是对在集中整改期已完成的整改事项，长期坚持，不断巩固已取得的整改成果，坚决防止问题反复出现；二是对正在推进或需要一段时间整改的事项，紧盯不放，一抓到底，严格按照整改方案确定的责任人、完成时限和要求，及时调度，坚决完成整改任务；三是对涉及集团改革发展、扩大业务规模等需要长期推进的整改事项，落实集中整改形成的制度、举措，按照序时进度持续推进，并进一步明确责任，定期检查整改情况，并定期报送整改进展情况，直至全部完成整改，确保整改任务件件有着落、事事有回音，各项问题最终清零销号。

3.以巡视整改工作为契机，持续推动建立长效机制。一是坚持把巡视整改与履行职能责任结合起来，与推动深化改革结合起来，对标对表先进担保机构，深入总结反思，创新思路举措，不断提高治理体系和治理能力现代化水平；二是坚持举一反三，着眼管长远、见长效，不断加强系统谋划，在完成整改的基础上，根据集团“十四五”规划，以公司治理、风险防控、考核监督、党风廉政建设为重点，对集团现有规章制度进一步补充和完善，提升制度约束力、执行力；三是坚持全面深化改革，切实解决制约集团发展的深层次矛盾，严格执行《集团全面深化改革三年行动计划（2020-2022年）》，狠抓制度机制的执行落实和监督，真正把巡视整改成果转化为干事创业的强大动力，转化为服务辽宁实体经济发展的实际成效。